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SEC 否认 Cathie Wood 的 ARK Invest 的比特币 ETF

2022.04.02

ARK Invest 和 21Shares 成为最近被美国证券交易委员会拒绝其现货市场比特币 ETF 注册的申请人。 

根据两家公司的 SEC S-1,该应用程序将创建 ARK 21Shares 比特币 ETF 以在芝加哥期权交易所 (Cboe) 交易,21Shares 作为发起人,Coinbase 作为托管人,ARK Investment 将负责营销提交。

投资者 Cathie Wood 的 ARK Invest 和总部位于瑞士的 21Shares 于去年 6 月向委员会提交了表格。这两家公司还申请与 Alpha Architect 创建 ARK 21Shares 比特币期货策略 ETF。如果获得批准,该产品将一直交易到 Cboe 上的 ARKA 代码。

ETF或交易所交易基金是一种与商品、货币、股票或债券相关的投资产品。

对于公司一直试图注册的比特币现货 ETF,股票的价值将与比特币的价格挂钩。它将允许投资者间接参与加密市场,而无需自己实际买卖比特币。

对于比特币期货 ETF,股价与衍生品或比特币价格走势的投机性赌注挂钩。到目前为止,美国证券交易委员会已经批准了几只比特币期货 ETF,包括 ProShares 比特币策略 ETF (BITO)、Valkyrie 比特币策略 ETF (BTF) 和 VanEck 比特币策略 ETF (XBTF)。 

尽管 SEC 坚持认为没有足够的监管来批准比特币现货 ETF,但由于市场受到商品期货交易委员会的监管,因此让期货 ETF 交易感到很舒服。

美国证券交易委员会在其对比特币现货 ETF 的拒绝令中表示,公司没有充分满足防止欺诈和操纵行为以及保护投资者和公共利益的要求。 

这封信继续说,交易所可以“通过证明交易所与一个与基础或参考比特币资产相关的规模庞大的受监管市场达成全面的监督共享协议”来履行这一义务。

现在,这些公司加入了越来越多的比特币现货 ETF 申请被拒绝的同行名单:NYDIG、Global X、Fidelity、First Trust、Krypton、Van Eck 和 WisdomTree。

申请人的挫败感是显而易见的。 

当被问及是否考虑对美国证券交易委员会提起诉讼时,Grayscale 首席执行官迈克尔·索南申 (Michael Sonnenshein) 的公司将在 7 月初收到关于他们的现货比特币 ETF 的决定,他告诉彭博社,“所有选择都摆在桌面上”。

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