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FTX 崩溃后 FINRA 瞄准加密通信

2022.11.19

美国金融业监管局 (FINRA) 是一家经纪服务自律机构,在行业巨头 FTX 崩溃后,其目标是加密营销实践。


根据美国金融业监管局周一发布的公告,该评估将要求公司提供所有与今年 7 月 1 日至 9 月 30 日期间分发的加密资产有关的零售信息。


该通知称,散户通讯包括“在任何 30 个日历日内分发或提供给超过 25 名散户投资者的任何书面(包括电子)通讯”。它补充说,“视频、社交媒体、移动应用程序和网站通常属于这一通信类别。”


在Sam Bankman-Fried 的 FTX 交易所倒闭后,世界各地的监管机构正在越来越多地审查加密行业,并呼吁提高透明度监管。FINRA 本身在 1 月份已经宣布,它正在寻求在广告和披露方面改变加密法规。加密广告和促销活动尤其引起了监管机构的兴趣,因为像 FTX 这样的公司在针对散户投资者的营销策略(包括超级碗广告)上投入了数百万美元。


据 FINRA网站称,FINRA 的“针对性考试”旨在收集信息和开展调查,目的是确定适当的监管回应


加密通信的目标考试将调查指定期间内所有批准的加密通信,以及它们是否包含 FINRA 参考编号。它还将评估在同一时间段内提供了哪些有关沟通的合规政策、手册或培训材料。


CoinDesk 已联系美国金融业监管局征求意见。


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