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监管机构下令加密交易所 Coinbase Germany 解决“组织缺陷”

2022.11.09

根据周二发布的一份声明,德国金融监管机构下令加密货币交易所 Coinbase 的当地部门确保其在对该公司的财务报表进行审计时发现“组织缺陷”后实施有效的风险管理和内部控制。


被称为 BaFin 的联邦金融监管局表示,Coinbase Germany 违反了《德国银行法》设定的标准。该公告引用了该法案的第 25a (1) 节,该节规定了公司保持风险承担能力、充足的人员配备、IT 系统等应急管理机制和员工透明薪酬系统(包括管理层)的要求。


这些要求还包括建立“适当的安排,使机构的财务状况始终以合理的准确性确定”。


在经历了动荡的一年之后,世界各地的加密货币公司正面临着监管机构越来越严格的审查,一些行业巨头破产,部分原因是风险管理策略不善即使是德国和新加坡等拥有全面监管加密货币制度的国家,也在仔细研究服务提供商。


“对年度财务报表的审计揭示了该研究所的组织缺陷。商业组织的规律性并未在所有审计领域都得到体现,”BaFin 在其声明中说。解决组织问题的命令自 10 月 27 日起生效。


Coinbase Germany去年获得了 BaFin 的许可,可以在该国提供加密货币托管服务。


“Coinbase 致力于为德国和世界各地的客户提供最值得信赖和易于使用的加密服务,”该公司当时在一篇博客文章中表示。“在德国获得许可标志着我们努力实现全球经济自由的一个重要里程碑。”


除了内部控制之外,BaFin 发现 Coinbase Germany 在将通常由公司进行的交易或服务外包给其他方时缺乏“适当和有效的风险管理”。根据其声明中引用的《银行法》的部分内容,BaFin 希望 Coinbase 确保维护“外包登记簿,作为其风险管理的一部分”。


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